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質檢總局特種設備局關于印發(fā)《在用電梯安全評估導則-曳引驅動電梯（試行）》的通知(質檢特函〔2015〕57號)

各省、自治區(qū)、直轄市質量技術監(jiān)督局（市場監(jiān)督管理部門），各有關單位:

為指導各地開展在用電梯安全評估工作，推動老舊電梯更新改造，總局特種設備局組織制定了《在用電梯安全評估導則-曳引驅動電梯（試行）》，現(xiàn)印發(fā)你們。

各地執(zhí)行中遇到的問題，請及時報我局。

附件：在用電梯安全評估導則-曳引驅動電梯（試行）

質檢總局特種設備局

2015年10月14日

目 次

目 次.........................................................3
前 言........................................................ 4
1 范圍....................................................... 5
2 規(guī)范性引用文件....................................5
3 術語和定義...........................................5
4 評估機構要求....................................... 6
4.1 基本要求............................................ 6
4.2 制度要求............................................6
4.3 人員要求............................................ 6
4.4 設備要求............................................ 7
5 評估過程要求....................................... 7
5.1 程序.................................................... 7
5.2 前期準備............................................ 7
5.3 現(xiàn)場評估............................................ 7
5.4 風險等級評定...................................15
5.5 降低風險的措施............................... 16
5.6 綜合結論判定....................................17
6 評估報告要求......................................18
6.1 安全評估報告內容........................... 18
6.2 安全評估報告格式......................... . 19
附 錄 A(資料性附錄) 報告格式............20
A.1 封面..................................................20
A.2 扉頁.................................................. 21
A.3 報告內容..........................................22

前 言

本導則按照GB/T 1.1-2009 《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》的要求編寫。
本導則的附錄A為資料性附錄。
本導則起草單位：上海市特種設備監(jiān)督檢驗技術研究院，北京市特種設備檢測中心，重慶市特種設備檢測研究院，新疆維吾爾自治區(qū)特種設備檢驗研究院，廣州市特種機電設備檢測研究院，南京市特種機電設備安全監(jiān)督檢驗研究院，深圳市特種設備安全檢驗研究院，廈門市特種設備檢驗研究院，上海交通大學電梯檢測中心。

1　范圍
本導則規(guī)定了在用曳引驅動電梯安全評估機構基本要求、安全評估程序、內容、方式以及風險等級評定、降低風險措施、綜合結論的判定原則、安全評估報告等要求。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件對于本文件的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文件。
GB/T 7024《電梯、自動扶梯、自動人行道術語》
GB 7588《電梯制造與安裝安全規(guī)范》
GB/T 20900《電梯、自動扶梯和自動人行道 風險評估和降低的方法》
GB 24804《提高在用電梯安全性的規(guī)范》
GB/T 31821 《電梯主要部件報廢技術條件》
TSG T5001 《電梯使用管理與維護保養(yǎng)規(guī)則》
3　術語和定義
GB/T 7024、GB 7588、GB/T20900和GB 24804確定的以及下列術語和定義適用于本文件。
3.1
在用電梯 existing lift
已投入使用的電梯。
3.2
安全評估 safety assessment

評估機構接受委托方委托，以實現(xiàn)電梯安全為目的，通過查找設備本體、使用管理、日常維護保養(yǎng)等一個或多個環(huán)節(jié)中存在的風險隱患，對其進行風險分析和評定，并提出合理可行的安全對策的活動。
3.3
風險隱患 potential risk
設備本體、使用管理、日常維護保養(yǎng)中存在的危險缺陷，如電梯設備的老化磨損或設備、管理活動、日常維護保養(yǎng)中存在的不符合規(guī)范標準要求的情況等。
4　評估機構要求
4.1　基本要求
從事電梯安全評估工作的機構（以下簡稱安全評估機構）應是獨立的第三方檢驗檢測機構，具有國家特種設備安全監(jiān)督管理部門核準的電梯檢驗檢測或型式試驗資質。
4.2　制度要求
安全評估機構應當按照相關法律、法規(guī)和本導則的要求制定包括安全評估程序和安全評估流程在內的全評估作業(yè)指導文件，在本機構正式發(fā)布。
安全評估機構應當建立制度對電梯安全評估質量實施控制，并對安全評估結果的真實性、公正性負責。
4.3　人員要求
4.3.1 從事電梯安全評估工作的評估人員應有三年以上與電梯相關檢驗檢測或三年以上電梯專業(yè)技術工作的經歷。
4.3.2 安全評估機構應組成評估小組。評估小組應由二名(含)以上符合上述條件的人員組成。評估小組組長應具有高級技術職稱或電梯檢驗師（含）以上資格。
評估組組長基本要求：

a)熟悉電梯的技術要求和相關法規(guī)標準；
b)掌握電梯安全評估程序和流程；
c)不受任何偏見影響；
d)具有保障安全評估公正實施的組織能力；
e)當評估不能達成一致時具有仲裁能力。
4.4　設備要求
評估機構應當配備能夠滿足評估需求的儀器設備和工具。使用的儀器設備的測量范圍和精度應當滿足要求。
5　評估過程要求
5.1　程序
安全評估程序包括：前期準備，現(xiàn)場評估，風險等級評定，綜合結論判定，出具安全評估報告。
5.2　前期準備
5.2.1 在安全評估過程開始之前，應與委托方協(xié)商確定評估目的和評估內容并書面確認。
評估內容可包括至少以下的一個或多個內容：
a)設備本體；
b)使用管理；
c)日常維護保養(yǎng)。
5.2.2 評估人員根據(jù)確定的評估內容準備相應的現(xiàn)場評估記錄。
5.3　現(xiàn)場評估
5.3.1 設備本體

設備本體的風險隱患查找應當根據(jù)確定的內容，選擇下列相關項目，包含以下一個或多個，但不限于下列項目內容：
a)基本情況
1)檔案、記錄等資料管理情況；
2)零配件的更換及供應情況；
3)運行狀況；
4)故障及維修情況。

b)機房區(qū)域及警示標志
1) 機房環(huán)境及通往機房和滑輪間的安全通道；
2) 機房及滑輪間警示標識；
3) 機房和滑輪間的防滑地面；
4) 機房地面高度差和凹坑；
5) 機房和滑輪間有足夠的照明；
6) 機房內用于搬運設備的金屬支架或吊鉤；
7) 溫度控制；
8) 機房噪音(定量)；
9) 工作安全區(qū)間；
10) 旋轉部件的安全防護。
c)減速箱和曳引輪
1)滲漏油情況；
2)齒輪油；
3)齒輪副間隙；
4)嚙合面狀態(tài)；
5)齒輪點蝕情況；
6)軸承；
7)振動；
8)曳引輪繩槽磨損。
d)聯(lián)軸器
1)徑向跳動；
2)軸向竄動；
3)聯(lián)接情況。
e)電動機
1)軸承潤滑；
2)軸承振動；
3)絕緣；
4)電機運轉狀況；
5)電機運轉溫度；
6)過熱保護；
7)編碼器。
f)制動器
1)工作狀況；
2)維持電壓；
3)松閘裝置；
4)制動器線圈溫升；
5)制動器型式；
6)制動器磨損情況。
g)救援裝置
1)設置；
2)標識；
3)功能有效性；
4)平層標記。
h)層門、轎門與門鎖
1)門鎖結構；
2)證實層門、轎門閉合、鎖緊的電氣裝置；
3)滾輪磨損；
4)開關門輪磨損；
5)門滑塊磨損與固定；
6)層門緊急開鎖裝置；
7)層門地坎與層門地平之間高度差；
8)層門自動關閉裝置；
9)門的運行與導向。
i)供電設備
1)總電源開關設置；
2)電源進線；
3)電動機和其它電氣設備的保護；
4)總電源開關容量；
5)照明(開關)。
j)井道
1) 隨行電纜；
2) 補償繩(鏈)及二次保護；
3) 頂層高度；
4) 底坑深度；
5) 安全門有效情況；
6) 井道照明；
7) 門刀與層門地坎間隙
8) 門刀與開關門輪間隙；
9) 層門側井道壁凸出物；
10) 井道孔洞封閉與防護。
k)對重裝置
1)護欄；
2)對重輪防護情況；
3)對重塊、架損壞和緊固；
4)對重靴襯間隙、磨損。
l)運行區(qū)域的安全保護
1)轎廂運行極限位置的開關的有效性；
2)平層感應裝置。
m)導軌
1)導軌形式；
2)固定情況；
3)導軌頂面偏差。
n)懸掛裝置
1)鋼絲繩磨損；
2)鋼絲繩斷絲；
3)繩頭組合和繩頭板情況；
4)鋼絲繩張力；
5)其他類型的懸掛裝置。
o)轎廂
1)轎廂照明、通話、風扇和應急照明；
2)自動門防止夾人裝置功能可靠；
3)轎廂有效面積與額定載重量的關系；
4)安全窗；
5)轎頂檢修裝置；
6)通風孔。
p)底坑
1)底坑扶梯；
2)緩沖器完好、固定、功能可靠；
3)停止裝置、照明；
4)底坑底人可到達空間的保護；
5)限速器張緊輪(位置、防護)；
6)補償裝置。
q)控制柜
1) 接線狀況；
2) 接地導通性能；
3) 絕緣性能；
4) 變頻器工作溫度；
5) 相序保護裝置；
6) 繼電器、接觸器工作情況；
7) 安全電路；
8) 印刷電路板；
9) 緊急電動運行；
10) 切斷制動器電流的接觸器的設置；
11) 切斷主回路電流的接觸器的設置；
12) 門鎖回路繼電器的設置。
r)功能試驗
1)平衡系數(shù)；
2)超載保護；
3)曳引能力；
4)平層準確度；
5)安全鉗-限速器聯(lián)動；
6)空載上行制動距離；
7)操作信號；
8)上行超速保護。
s)乘運質量
1) 全程運行時間；
2) 運行噪音；
3) 啟動加、減速度；
4) 電梯運行速度偏差；
5) 轎廂最大水平振動；
6) 轎廂最大垂直振動。
5.3.2 使用管理
a)電梯使用登記證有效性；
b)電梯保養(yǎng)合同的有效性；
c)電梯制造、安裝、維保、修理、改造單位資格符合性；
d)電梯安全管理機構或安全管理人員落實情況；
e)建立各項電梯安全管理制度和檢查制度情況；
f)各項電梯安全管理制度和檢查制度落實情況；
g)電梯安全管理人員職責履行和記錄情況；
h)建立電梯安全技術檔案情況；
i)日常維護保養(yǎng)及維修改造資金落實情況；
j)運行環(huán)境(包括電梯使用頻次和使用者遵守安全使用說明的情況等)。
5.3.3 日常維護保養(yǎng)
a)維護保養(yǎng)單位及人員資質的有效性；
b)作業(yè)指導文件的有效性；
c)維護保養(yǎng)單位履行職責義務情況；
d)維護保養(yǎng)工作執(zhí)行情況；
e)維護保養(yǎng)單位的自檢情況；
f)維護保養(yǎng)單位對維保質量的考核情況；
g)使用單位對維保服務質量評價情況；
h)維護保養(yǎng)人員技術能力。

5.4　風險等級評定
5.4.1 安全評估機構應當根據(jù)傷害發(fā)生的概率等級和嚴重程度對查找的風險隱患進行風險評定，確定風險等級和風險類別。
5.4.2 風險等級評定應根據(jù)GB/T20900-2007附錄C中所規(guī)定的傷害發(fā)生的嚴重程度和傷害發(fā)生的概率等級，組合形成不同的GB/T20900-2007附錄D表D.1中所列的風險等級，得出表D.2中的I、II、III類風險類別。
5.4.2.1嚴重程度
a)1- 高—死亡、系統(tǒng)損失或嚴重的環(huán)境損害；
b)2- 中—嚴重損傷、嚴重職業(yè)病、主要的系統(tǒng)或環(huán)境損害；
c)3- 低—較小損傷、較輕的職業(yè)病、次要的系統(tǒng)或環(huán)境損害；
d)4- 可忽略—不會引起傷害、職業(yè)病、系統(tǒng)或環(huán)境損害。
5.4.2.2概率等級
a) A- 頻繁——在使用壽命內很可能經常發(fā)生；
b) B- 很可能——使用壽命內很可能發(fā)生數(shù)次；
c) C- 偶爾——在使用壽命內很可能至少發(fā)生一次；
d) D- 極少——未必發(fā)生，但在使用壽命內可能發(fā)生；
e) E- 不太可能——在使用壽命內很不可能發(fā)生；
f) F- 不可能——概率幾乎為零。

5.4.2.3風險類別
a) I 需要采取防護措施以降低風險；
b) II 需要復查，在考慮解決方案和社會價值的實用性后，確定是否需要進一步的防護措施來降低風險；
c) III不需要任何行動

5.4.2.5 風險類別判定準則

5.5　降低風險的措施
根據(jù)每個項目風險等級評定結果，總結電梯設備本體、使用管理和維護保養(yǎng)中存在的問題和安全隱患，提出為降低風險而采取的措施。降低風險的措施應按以下方式進行。
a)對于被識別出有風險隱患的部件達到GB/T 31821 《電梯主要部件報廢技術條件》所規(guī)定的判廢要求的或制造廠家產品使用說明中規(guī)定的判廢要求的，需采取更換電梯部件來消除風險。
b)被識別出有風險隱患的部件未達到GB/T 31821 《電梯主要部件報廢技術條件》所規(guī)定的判廢要求的或制造廠家產品使用說明中規(guī)定的判廢要求的，需采取調整電梯部件來消除風險。
c)對于被識別出的風險不能被消除或降低，應告知使用者該裝置、系統(tǒng)或過程的遺留風險，如增加警示標志等。
5.6　綜合結論判定
5.6.1 綜合安全狀況等級判定
在確定每一種風險情節(jié)的風險類別后，宜按如下方法評定綜合安全狀況等級：
(1)將三種風險類別分別按照表5-1所示規(guī)則賦值：
表5-1

假設vi(i=1,…,n)為對應于第i個風險情節(jié)的風險類別的取值，其中n為所有進行評估的風險情節(jié)的個數(shù)。
(2)按照下列公式計算綜合安全狀況得分：

(3)根據(jù)得分情況，按照表5-2判斷綜合安全狀況等級
表5-2

5.6.2 結論
根據(jù)綜合安全狀況等級判定，綜合存在的風險和降低風險保護措施的成本，安全評估機構可以按照下列原則給出相應的安全評估結論：
1)對于綜合安全狀況等級為四級的，應當建議電梯立即停用，采取安全措施消除風險后方可使用。
2)對于綜合安全狀況等級為三級的，應當盡快采取安全措施消除風險。
3)對于綜合安全狀況等級為二級的，需要采取安全措施消除或降低風險。
4)對于綜合安全狀況等級為一級的，對評估指出的風險需要加強監(jiān)護。

5.6.3 降低風險的安全措施建議
1)對存在風險項目的零部件或系統(tǒng)通過修理可以恢復其安全功能的，應當提出對該電梯進行維修的建議。
2)對存在風險項目的零部件或系統(tǒng)通過修理不能恢復其安全功能的，應當提出對該電梯進行改造的建議。
3)對存在風險項目的零部件或系統(tǒng)不能通過修理或改造恢復其安全功能的，或修理或改造更換零部件的價值高于同類整機價值的50%的，宜提出對該電梯進行更新。
4)對使用管理、維護保養(yǎng)方面存在問題的，應當提出改進意見。
6　評估報告要求
6.1　安全評估報告內容
安全評估報告主要內容一般包括電梯安全評估目的和依據(jù)、評估內容、評估人員組成、電梯設備概況、評估過程及主要儀器設備、電梯安全評估技術分析、電梯安全評估綜合結論等。安全評估報告可根據(jù)委托方的委托項目作相應調整。
6.2　安全評估報告格式
安全評估報告格式及主要內容參見附錄A（資料性附錄）。安全評估報告的結論頁應當有安全評估、審核、批準人員的簽字和安全評估機構檢驗專用章或者公章。安全評估報告中的電梯設備概況、綜合分析內容與安全評估綜合結論應當按照下述規(guī)定的內容描述：
a)電梯設備概況
電梯設備概況內容應當至少包括：
1)電梯基本參數(shù)；
2)電梯安裝、改造、重大維修情況。
b)安全評估綜合分析內容
電梯安全評估綜合分析內容應當至少包括：
1)電梯設備本體安全評估分析，按設備不同系統(tǒng)分析各項目存在的風險，提出相應的降低風險措施；
2)電梯使用管理情況、維護保養(yǎng)情況分析，分別提出存在問題和加強電梯使用管理與維護保養(yǎng)的建議。
c) 安全評估結論及建議
安全評估報告中使用下列綜合結論：
1)本次安全評估，該電梯安全等級為x級，建議XX(更新、改造、修理)。
2)本次安全評估，該電梯安全等級為一級，建議對評估指出的風險加強監(jiān)護。


附 錄 A
(資料性附錄)
報告格式

　　Guidelines Of Safety Assessment For Elevators In Use –Traction-Drived Elevator (Trial Implementation)

　　Special Equipment Safety Supervision Bureau of General Administration of Quality Supervision, Inspection and Quarantine of the PRC has released to every area a notice of Guidelines of Safety Assessment for Elevators In Use –Traction-Drived Elevator (trial implementation) on October the 14th , 2015. This document has provided a new and specified standard and requirement for the assessment of elevator safety and promoting madification and transformation for elevators.